三者的基本概念和工作背景

等級保護

基本概念：信息安全等級保護是指對國家秘密信息、法人和其他組織和公民的專有信息以及公開信息和存儲、傳輸、處理這些信息的信息系統(tǒng)分等級實行安全保護，對信息系統(tǒng)中使用的安全產(chǎn)品實行按等級管理，對信息系統(tǒng)中發(fā)生的信息安全事件等等級響應(yīng)、處置。這里所指的信息系統(tǒng)，是指由計算機及其相關(guān)和配套的設(shè)備、設(shè)施構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標和規(guī)則對信息進行存儲、傳輸、處理的系統(tǒng)或者網(wǎng)絡(luò)；信息是指在信息系統(tǒng)中存儲、傳輸、處理的數(shù)字化信息。

工作背景：1994年×××頒布的《×××計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》2規(guī)定：計算機信息系統(tǒng)實行安全等級保護，安全等級的劃分標準和安全等級保護的具體辦法，由公安部會同有關(guān)部門制定。1999年公安部組織起草了《計算機信息系統(tǒng)安全保護等級劃分準則》（GB 17859-1999），規(guī)定了計算機信息系統(tǒng)安全保護能力的五個等級，即：第一級：用戶自主保護級；第二級：系統(tǒng)審計保護級；第三級：安全標記保護級；第四級:結(jié)構(gòu)化保護級；第五級：訪問驗證保護級。GB17859中的分級是一種技術(shù)的分級，即對系統(tǒng)客觀上具備的安全保護技術(shù)能力等級的劃分。2002年7月18日，公安部在GB17859的基礎(chǔ)上，又發(fā)布實施五個GA新標準，分別是：GA/T 387-2002《計算機信息系統(tǒng)安全等級保護網(wǎng)絡(luò)技術(shù)要求》、GA 388-2002 《計算機信息系統(tǒng)安全等級保護操作系統(tǒng)技術(shù)要求》、GA/T 389-2002《計算機信息系統(tǒng)安全等級保護數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)技術(shù)要求》、GA/T 390-2002《計算機信息系統(tǒng)安全等級保護通用技術(shù)要求》、GA 391-2002 《計算機信息系統(tǒng)安全等級保護管理要求》。這些標準是我國計算機信息系統(tǒng)安全保護等級系列標準的一部分。《關(guān)于信息安全等級保護工作的實施意見的通知》3（簡稱66號文）將信息和信息系統(tǒng)的安全保護等級劃分為五級，即：第一級：自主保護級；第二級：指導(dǎo)保護級；第三級：監(jiān)督保護級；第四級：強制保護級；第五級：?？乇Ｗo級。特別強調(diào)的是：66號文中的分級主要是從信息和信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)重要性及遭受破壞后的影響出發(fā)的，是系統(tǒng)從應(yīng)用需求出發(fā)必須納入的安全業(yè)務(wù)等級，而不是GB17859中定義的系統(tǒng)已具備的安全技術(shù)等級。

風(fēng)險評估

基本概念：信息安全風(fēng)險評估是參照風(fēng)險評估標準和管理規(guī)范，對信息系統(tǒng)的資產(chǎn)價值、潛在威脅、薄弱環(huán)節(jié)、已采取的防護措施等進行分析，判斷安全事件發(fā)生的概率以及可能造成的損失，提出風(fēng)險管理措施的過程。

工作背景：風(fēng)險評估不是一個新概念，金融、電子商務(wù)等許多領(lǐng)域都有風(fēng)險及風(fēng)險評估需求的存在。當風(fēng)險評估應(yīng)用于IT領(lǐng)域時，就是對信息安全的風(fēng)險評估。國內(nèi)這幾年對信息安全風(fēng)險評估的研究進展較快，具體的評估方法也在不斷改進。風(fēng)險評估也從早期簡單的漏洞掃描、人工審計、***性測試這種類型的純技術(shù)操作，逐漸過渡到目前普遍采用BS7799、OCTAVE、NIST SP800-26、NIST SP800-30、AS/NZS4360、SSE-CMM等方法，充分體現(xiàn)以資產(chǎn)為出發(fā)點、以威脅為觸發(fā)、以技術(shù)/管理/運行等方面存在的脆弱性為誘因的信息安全風(fēng)險評估綜合方法及操作模型?！痢痢列畔⒒ぷ鬓k公室2004年組織完成了《信息安全風(fēng)險評估指南》及《信息安全風(fēng)險管理指南》標準草案的制定，并在其中規(guī)定了信息安全風(fēng)險評估的工作流程、評估內(nèi)容、評估方法和風(fēng)險判斷準則，對規(guī)范我國信息安全風(fēng)險評估的做法具有很好的指導(dǎo)意義。目前，國信辦正組織在全國北京、上海、黑龍江、云南等省市及稅務(wù)、銀行、電力等行業(yè)領(lǐng)域作風(fēng)險評估試點工作，探討對上述兩個風(fēng)險評估/風(fēng)險管理標準草案的理解修訂及相關(guān)管理問題的研究，預(yù)計2005年9月份前完成試點工作，并在試點工作的基礎(chǔ)上形成有關(guān)開展信息安全風(fēng)險評估工作的指導(dǎo)意見。

系統(tǒng)安全測評

基本概念：由具備檢驗技術(shù)能力和政府授權(quán)資格的權(quán)威機構(gòu)，依據(jù)國家標準、行業(yè)標準、地方標準或相關(guān)技術(shù)規(guī)范，按照嚴格程序?qū)π畔⑾到y(tǒng)的安全保障能力進行的科學(xué)公正的綜合測試評估活動，以幫助系統(tǒng)運行單位分析系統(tǒng)當前的安全運行狀況、查找存在的安全問題，并提供安全改進建議，從而最大程度地降低系統(tǒng)的安全風(fēng)險。

工作背景：在我國，中國信息安全產(chǎn)品測評認證中心（簡稱CNITSEC）是較早并較有影響的開展有關(guān)系統(tǒng)安全測評認證的機構(gòu)。這里強調(diào)一下測評和認證的區(qū)別：測評如前述定義，認證則是對測評活動是否符合標準化要求和質(zhì)量管理要求所作的確認，認證以標準和測評的結(jié)果作為依據(jù)。在美國，系統(tǒng)認證的結(jié)果通常作為主管部門對新建系統(tǒng)投入運行前的安全審批或已建系統(tǒng)安全動態(tài)監(jiān)管（即系統(tǒng)認可）的依據(jù)。根據(jù)美國FISMA6及NIST SP800-37的規(guī)定，系統(tǒng)認證是“對信息系統(tǒng)的技術(shù)類、管理類和運行類安全控制所進行的綜合評估”，認可則是“由管理層作出的決策，用來授權(quán)一個信息系統(tǒng)投入運行”。我國的系統(tǒng)認證雖然起步較早，但由于認證周期、建設(shè)差異等多方面的原因，目前的系統(tǒng)認證數(shù)量還非常少。特別是國家認監(jiān)委成立后，強調(diào)了信息安全要“一個統(tǒng)一認證出口”的要求。國家認監(jiān)委等8部委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于建立國家信息安全產(chǎn)品認證認可體系的通知》4（簡稱57號文）中已明確規(guī)定了對信息安全產(chǎn)品進行“統(tǒng)一標準、技術(shù)規(guī)范與合格評定程序；統(tǒng)一認證目錄；統(tǒng)一認證標志；統(tǒng)一收費標準”的“四統(tǒng)一”的認證要求。在國家認監(jiān)委對信息系統(tǒng)的安全認證相關(guān)具體意見尚未出臺前，多數(shù)情況下，系統(tǒng)安全測評的結(jié)果可直接作為主管部門對系統(tǒng)安全認可的依據(jù)。典型例子如上海市信息安全測評認證中心，在相關(guān)職能部門授權(quán)下，已完成了對上海市100余家重要信息系統(tǒng)、涉密信息系統(tǒng)、區(qū)縣以上綜合醫(yī)院的信息系統(tǒng)的安全測評工作，并為市信息委、市×××、市衛(wèi)生局等信息化主管部門或行業(yè)主管部門提供了重要的技術(shù)決策依據(jù)。

三者關(guān)系的基本判斷

基本判斷：等級保護是指導(dǎo)我國信息安全保障體系建設(shè)的一項基礎(chǔ)管理制度，風(fēng)險評估、系統(tǒng)測評都是在等級保護制度下，對信息及信息系統(tǒng)安全性評價方面兩種特定的、有所區(qū)分但又有所聯(lián)系的的不同研究、分析方法。

等級保護是指導(dǎo)我國信息安全保障體系總體建設(shè)的基礎(chǔ)管理原則，是圍繞信息安全保障全過程的一項基礎(chǔ)性管理制度，其核心內(nèi)容是對信息安全分等級、按標準進行建設(shè)、管理和監(jiān)督。風(fēng)險評估、系統(tǒng)測評則只是針對信息安全評價方面兩種有所區(qū)分但又有所聯(lián)系的的不同研究、分析方法。從這個意義上講，等級保護要高于風(fēng)險評估和系統(tǒng)測評。當系統(tǒng)定級原則確定并根據(jù)該原則將系統(tǒng)分類分級后，那風(fēng)險評估、系統(tǒng)測評都可以理解為在等級保護制度下的風(fēng)險評估和等級保護制度下的系統(tǒng)測評，操作時只需在原有風(fēng)險評估、系統(tǒng)測評方法、操作程序的基礎(chǔ)上，加入特定等級的特殊要求就是了。打個比方：如果說等級保護是指導(dǎo)信息安全建設(shè)的憲法，則風(fēng)險評估、安全測評則是針對系統(tǒng)安全性評估或合格判定方面的專項法律。至于66號文中提及的等級保護制度中的其他建設(shè)內(nèi)容，如等級化安全保障體系設(shè)計、等級化安全產(chǎn)品選用、等級化安全事件處理響應(yīng)，由于和安全評估沒有特別直接的關(guān)系，本文不再展開討論。

等級保護與風(fēng)險評估的關(guān)系

基本判斷：風(fēng)險評估是等級保護（不同等級不同安全需求）的出發(fā)點。風(fēng)險評估中的風(fēng)險等級和等級保護中的系統(tǒng)定級均充分考慮到信息資產(chǎn)CIA特性的高低，但風(fēng)險評估中的風(fēng)險等級加入了對現(xiàn)有安全控制措施的確認因素，也就是說，等級保護中高級別的信息系統(tǒng)不一定就有高級別的安全風(fēng)險。

風(fēng)險評估是安全建設(shè)的出發(fā)點，它的重要意義就在于改變傳統(tǒng)的以技術(shù)驅(qū)動為導(dǎo)向的安全體系結(jié)構(gòu)設(shè)計及詳細安全方案制定，以成本－效益平衡的原則，通過對用戶關(guān)心的重要資產(chǎn)（如信息、硬件、軟件、文檔、代碼、服務(wù)、設(shè)備、企業(yè)形象等）的分級、安全威脅（如人為威脅、自然威脅等）發(fā)生的可能性及嚴重性分析、對系統(tǒng)物理環(huán)境、硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)平臺、基礎(chǔ)系統(tǒng)平臺、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、安全管理、運行措施等方面的安全脆弱性（或稱薄弱環(huán)節(jié)）分析，并通過對已有安全控制措施的確認，借助定量、定性分析的方法，推斷出用戶關(guān)心的重要資產(chǎn)當前的安全風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險的嚴重級別制定風(fēng)險處理計劃，確定下一步的安全需求方向。

等級保護的前提是對系統(tǒng)定級，根據(jù)FIPS199，系統(tǒng)定級根據(jù)系統(tǒng)信息的機密性、完整性、可用性（簡稱CIA特性）等三性損失的最大值來確定，即“明確各種信息類型----確定每種信息類型的安全類別----確定系統(tǒng)的安全類別”三個步驟進行系統(tǒng)最終的定級。將信息系統(tǒng)安全類別（簡稱SC）表示為一個與CIA特性的潛在影響相關(guān)的三重函數(shù)，一般模式是：SC= ｛（保密性，影響），（完整性，影響），（可用性，影響）｝。

等級保護中的系統(tǒng)分類分級的思想和風(fēng)險評估中對信息資產(chǎn)的重要性分級基本一致，不同的是：等級保護的級別是從系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求或CIA特性出發(fā)，定義系統(tǒng)應(yīng)具備的安全保障業(yè)務(wù)等級，而風(fēng)險評估中最終風(fēng)險的等級則是綜合考慮了信息的重要性、系統(tǒng)現(xiàn)有安全控制措施的有效性及運行現(xiàn)狀后的綜合評估結(jié)果，也就是說，在風(fēng)險評估中，CIA價值高的信息資產(chǎn)不一定風(fēng)險等級就高。在確定系統(tǒng)安全等級級別后，風(fēng)險評估的結(jié)果可作為實施等級保護、等級安全建設(shè)的出發(fā)點和參考。

 等級保護與系統(tǒng)測評的關(guān)系

基本判斷：系統(tǒng)安全測評及行政認可是安全等級保護的落腳點。

根據(jù)NIST SP800-37，認證過程偏重于對系統(tǒng)安全性的評估，認可過程則屬于管理機關(guān)的行為，是指根據(jù)評估的結(jié)果來判斷信息系統(tǒng)的安全控制措施是否有效、殘余風(fēng)險是否可接受。根據(jù)前述，在我國，目前主管部門安全認可的依據(jù)多數(shù)是系統(tǒng)安全測評的結(jié)果。主管部門根據(jù)系統(tǒng)測評結(jié)果判斷，如果殘余風(fēng)險可以接受，則允許系統(tǒng)投入運行或繼續(xù)運行，否則信息系統(tǒng)便沒有達到特定安全等級的安全要求。沒有最終的主管認可過程，等級保護無法落到實處。從這個意義上講，進行等級保護建設(shè)、實施風(fēng)險管理過程后的系統(tǒng)安全測評及行政認可是等級保護的落腳點。

風(fēng)險評估與系統(tǒng)測評的關(guān)系

基本判斷：風(fēng)險評估與系統(tǒng)測評分別是針對系統(tǒng)生命周期建設(shè)不同階段存在的安全風(fēng)險的相近判斷方法。對同一個生命周期的系統(tǒng)，風(fēng)險評估是安全建設(shè)的起點，系統(tǒng)測評是安全建設(shè)的終點?；蛘呖梢岳斫鉃?，系統(tǒng)安全測評是實施風(fēng)險管理措施后的風(fēng)險再評估。

二者均是對信息及信息系統(tǒng)系統(tǒng)安全性的一種評價判斷方法，因此，二者并沒有本質(zhì)的區(qū)別，或者說，二者的安全工作目標基本一致，二者的工作核心都是對信息及系統(tǒng)安全風(fēng)險的評價，因此，二者在實施內(nèi)容上有許多共同之處。具體講二者在操作方面的差異性，則風(fēng)險評估是系統(tǒng)明確安全需求，確定成本－效益適合的安全控制措施的出發(fā)點，風(fēng)險評估通過對被評估用戶廣泛的、戰(zhàn)略性的分析來判斷機構(gòu)內(nèi)各類重要資產(chǎn)的風(fēng)險級別；系統(tǒng)安全測評則是對已采取的安全控制措施（如管理措施、運行措施、技術(shù)措施等）有效性的驗證，安全測評更關(guān)注于對系統(tǒng)現(xiàn)有安全控制措施的技術(shù)驗證，從而給出系統(tǒng)現(xiàn)存安全脆弱性的準確判斷。行業(yè)主管部門或信息化主管部門在系統(tǒng)測評結(jié)果的基礎(chǔ)上，判斷系統(tǒng)安全風(fēng)險是否可接受或已得到了有效的管理，從而給出是否批準系統(tǒng)投入運行或繼續(xù)運行的最終結(jié)論。圖片

對三者在SDLC過程中的實施建議

通常情況下，我們將信息系統(tǒng)建設(shè)生命周期（SDLC）劃分為五個階段：規(guī)劃需求階段、設(shè)計開發(fā)階段、實施階段、運行維護階段、廢棄階段。也就是說，系統(tǒng)是不斷變化的，安全建設(shè)也應(yīng)隨之發(fā)生變化。因此，從理論上分析，無論是等級保護、風(fēng)險評估或是系統(tǒng)測評，均適用于SDLC的各個階段。為避免三者之間相近的工作內(nèi)容在SDLC的同一個階段重復(fù)進行，按照“誰主管，誰負責(zé)；誰運行，誰負責(zé)”的原則，從系統(tǒng)建設(shè)單位（多數(shù)情況下建設(shè)單位即運行單位）、行業(yè)主管部門或信息化主管部門（簡稱主管部門）等兩類不同發(fā)起主體或組織主體的角度考慮，建議按下述內(nèi)容實施：

1、規(guī)劃需求階段

建設(shè)單位自覺按照國家有關(guān)安全等級劃分及系統(tǒng)定級的原則進行定級，并報主管部門備案。

建設(shè)單位按照既定等級的風(fēng)險評估管理要求和國家有關(guān)風(fēng)險評估的技術(shù)標準自覺進行風(fēng)險評估，明確系統(tǒng)在機密性、完整性、可用性等方面的安全需求目標。

2、設(shè)計開發(fā)階段及實施階段

建設(shè)單位（或委托承建單位）根據(jù)既定的安全需求目標，按照國家有關(guān)等級保護的管理規(guī)范和技術(shù)標準，進行系統(tǒng)安全體系結(jié)構(gòu)及詳細實施方案的設(shè)計，采購和使用相應(yīng)等級的信息安全產(chǎn)品，建設(shè)安全設(shè)施，落實安全技術(shù)措施。

主管部門委托或指定第三方機構(gòu)對建設(shè)單位的系統(tǒng)安全設(shè)計方案進行評審，并將第三方機構(gòu)出具的安全方案評審報告作為是否允許安全實施的依據(jù)。

3、運行維護階段

主管部門在系統(tǒng)安全建設(shè)基本完成后，委托或指定第三方機構(gòu)對基本建成的系統(tǒng)進行安全測評，以評價系統(tǒng)當前運行環(huán)境下的安全控制措施是否和既定等級的安全需求一致、關(guān)鍵資產(chǎn)的安全風(fēng)險是否控制在可接受范圍之內(nèi)，并將第三方機構(gòu)的安全測評報告作為是否批準系統(tǒng)投入運行（即系統(tǒng)認可）的依據(jù)。此外，考慮到信息技術(shù)、安全技術(shù)、安全***技術(shù)及相關(guān)標準、理論、方法的不斷發(fā)展，即使系統(tǒng)在認可有效期內(nèi)沒有任何關(guān)于技術(shù)、業(yè)務(wù)及管理內(nèi)容的變更，主管部門也應(yīng)該發(fā)起周期性的安全測評和安全認可，以保持系統(tǒng)的安全狀態(tài)維持在標準許可及公眾接受的范圍之內(nèi)。

在《關(guān)于進一步加強上海市信息安全保障工作的實施意見》中，對上海行政區(qū)域內(nèi)公用通信網(wǎng)、廣播電視傳輸網(wǎng)等基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)，銀行/稅務(wù)/證券/海關(guān)/鐵道/電力/民航/水務(wù)/燃氣/軌道交通/醫(yī)療衛(wèi)生和大型國有企業(yè)等涉及國計民生的信息系統(tǒng)，以及使用財政性資金建設(shè)的信息系統(tǒng)（統(tǒng)稱"重要信息系統(tǒng)"）作出了強制實行等級保護和安全測評的要求。對新建、改建、擴建的重要信息系統(tǒng)，在立項后由安全測評機構(gòu)評審其安全設(shè)計方案，評審報告報有關(guān)主管部門確認，未通過評審的不得實施；正式投入運行前，應(yīng)進行系統(tǒng)安全測評，測評結(jié)果報有關(guān)主管部門確認，未達到要求的不得投入運行、不予驗收；對已通過安全測評的重要信息系統(tǒng)，投入運行后要繼續(xù)加強安全保護，由安全測評機構(gòu)定期進行安全測評。

4、廢棄階段

建設(shè)單位重點對廢棄處理不當對資產(chǎn)（如硬件、軟件、設(shè)備、文檔等）的影響、對信息/硬件/軟件的廢棄處置方面威脅、對訪問控制方面的弱點進行綜合風(fēng)險評估，以確保硬件和軟件等資產(chǎn)及殘留信息得到了適當?shù)膹U棄處置，并且要確保系統(tǒng)的更新?lián)Q代能以一個安全和系統(tǒng)化的方式完成。

需要說明的是：上述實施建議主要針對同一個完整的SDLC，但事實上，在SDLC的某一個具體階段，也有可能由于業(yè)務(wù)類型變化（并可能導(dǎo)致安全等級變化）、新的安全威脅的出現(xiàn)或安全形勢的突變，要立即進行安全需求及安全設(shè)計、安全實施方案的調(diào)整。這時，應(yīng)參照上述SDLC過程中的“安全定級－風(fēng)險評估－確定安全需求－安全體系設(shè)計及方案－方案評審－等級保護實施－安全測評－主管認可”的步驟進行。當然，這個過程中涉及的風(fēng)險評估、方案評審、安全測評等活動要充分考慮利用已有的評估/測評成果，減少再評估/再測評造成的重復(fù)投入。

目前國家關(guān)于等級保護、風(fēng)險評估、系統(tǒng)測評等方面的具體工作要求、技術(shù)標準、管理辦法等尚未最終完全形成。本文基于作者對國家有關(guān)等級保護、風(fēng)險評估、系統(tǒng)安全測評等要求及內(nèi)容的粗淺理解，結(jié)合作者的一些工作實踐，形成了對三者相互之間關(guān)系的一些基本判斷，并從實施行為發(fā)起者的角度，提出了三者在系統(tǒng)建設(shè)生命周期SDLC中的操作建議。其實，不管何種安全保護方法或安全評估方法，只要實施有序、監(jiān)管有力，都能大大改善、促進信息系統(tǒng)的安全建設(shè)、安全運行和安全管理，從而推動整個國家信息安全保障體系的發(fā)展，并為全面推進我國的國民經(jīng)濟和社會信息化進程提供重要保障。